北京股權(quán)交易中心于2017年7月20日舉辦了第三期企業(yè)規(guī)范發(fā)展座談會，本次座談會的目的是適應(yīng)四板市場發(fā)展出現(xiàn)的新情況，更好的規(guī)范管理，防范風(fēng)險，從早、從小、從嚴(yán)進(jìn)行風(fēng)險揭示，預(yù)防潛在的市場風(fēng)險，規(guī)范四板企業(yè)及推薦機(jī)構(gòu)在資本市場的相關(guān)行為，以保證北京四板市場的良好有序運(yùn)行，為企業(yè)及投資者營造合法合規(guī)的私募證券市場環(huán)境。
座談會上，北京四板市場合規(guī)部人員對最新的證監(jiān)會政策部分條款做了解讀，并指出，掛牌新四板后的企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部控制，企業(yè)在初創(chuàng)期有些經(jīng)營不規(guī)范的地方在所難免，但要有些底線不能過，并且加強(qiáng)對紅線的風(fēng)險意識，以保證企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。
股交中心創(chuàng)新發(fā)展部的相關(guān)人員對已掛牌企業(yè)出現(xiàn)的違法違規(guī)案例進(jìn)行了剖析，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)常見的三種不規(guī)范、不合法的行為，即非法集資、違規(guī)電商平臺、類傳銷模式。
四板市場為企業(yè)提供資本市場基礎(chǔ)服務(wù)及增值服務(wù)的同時，也將對已掛牌新四板的企業(yè)實(shí)施必要的監(jiān)管，監(jiān)管的目的一方面可以是四板市場得以健康發(fā)展，另一方面，也有利于幫助企業(yè)做到依法合規(guī)。
